(1)【◆题库问题◆】：[多选] 契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在（）。
A．法律依据
B．设立目的
C．当事人角色
D．组织形态

【◆参考答案◆】：A, B, D

(2)【◆题库问题◆】：[名词解释] 主权风险

【◆参考答案◆】：是指东道国从本国利益出发所采取的不受任何外来法律约束而独立自主地处理国内外事务时，给外国投资者造成经济损失的可能性。

(3)【◆题库问题◆】：[问答题,简答题] 跨国公司的组织结构是如何演变的？

【◆参考答案◆】：跨国公司的组织结构主要涉及公司的机构设置和决策权限及其运转方式，它要随着企业各种内外部因素的变化而进行相应的调整。总体上看跨国公司组织结构的演变主要经历了以下几种形式：（一）出口部：在跨国公司发展的早期，跨国公司的组织结构与国内公司组织结构的基本框架相同，只是在总公司下增设一个出口部，来负责公司出口业务。（二）国际业务部：1）国际业务日渐增多，对国际业务和分散在世界各地的分公司进行管理就成了公司的重要问题。2）公司内部单位之间的利益矛盾要求母公司加强对子公司的控制。跨国公司调整组织结构，在总部下面，设立国际业务部，作为统筹管理国外子公司、海外生产和销售，对外直接和间接投资等业务的专门机构。（三）全球性组织：20世纪60年代以后：建立全球性的更为复杂的内部结构，按照企业的权力主线来确定企业各层次、各部门的权力与职责的范围，以及分工与协作的关系。企业内部设置机构、划分权力的依据或标准。1）职能总部2）地区总部3）矩阵结构：在矩阵结构中有三个维度：职能维（由各种职能总部构成）产品维（由各种产品线总部构成）地区维（由各种地区总部构成。特点：矩阵结构适用于企业规模庞大，产品多样化且市场分散的巨型跨国公司。在行政层面上：母国总部对各子公司的严密控制；在业务层面上：减轻了母国总部对具体业务的管理重负。矩阵结构的问题：主线模糊和权力的重叠、增加了管理费用、有碍整体协调和战略方针的贯彻。（四）跨国公司组织变革的最新进展1、变"扁"：形形色色的纵向结构正在拆除，中间管理阶层被迅速削减。变"瘦"：组织部门横向压缩，将原来企业单元中的服务辅助部门抽出来，组成单独的服务公司，使各企业能够从法律事务、文书等各种后期服务中解脱出来。2、全球网络组织：一是战略管理、人力资源管理、财务管理与其他功能相分离，从而形成一个由总公司进行统一管理和控制的核心；二是根据产品、地区、研究和生产经营业务的管理需要形成组织的立体网络，这一网络具有柔性，即网络中机构的重要性顾及项目性质而变化。

(4)【◆题库问题◆】：[单选] 如果用图描述资本市场线（CML），则坐标平面上，横坐标表示（），纵坐标表示（）。
A．证券组合的标准差；证券组合的预期收益率
B．证券组合的预期收益率；证券组合的标准差
C．证券组合的β系数；证券组合的预期收益率
D．证券组合的预期收益率；证券组合的β系数

【◆参考答案◆】：A

(5)【◆题库问题◆】：[判断题] 契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(6)【◆题库问题◆】：[判断题] 无差异曲线反映的是投资者对于不同投资组合的偏好，在同一条无差异曲线上，不同点表示投资者对于不同证券组合的偏好不同。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(7)【◆题库问题◆】：[名词解释] 分行

【◆参考答案◆】：跨国银行根据东道国的法律规定设立并经营的海外分支机构，是母行的一个重要组成部分，不具备独立的法人地位，受母行委托在海外进行各种国家银行业务。

(8)【◆题库问题◆】：[单选] 发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是（）。
A．扬基债券
B．武士债券
C．外国债券
D．欧洲债券

【◆参考答案◆】：C

(9)【◆题库问题◆】：[单选] 证券投资基金是指通过公开发售（）募集资金。
A．理财产品
B．有价证券
C．企业债券
D．基金单位

【◆参考答案◆】：D

(10)【◆题库问题◆】：[填空题] 抽样评估法通常采取（）的形式。

【◆参考答案◆】：问答调查表