(1)【◆题库问题◆】：[单选] 在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是（）。
A．中国证券监督管理委员会
B．中国人民银行
C．商务部
D．国务院国有资产监督管理委员会

【◆参考答案◆】：B

(2)【◆题库问题◆】：[问答题,简答题] 证券投资技术分析法的基本假设与要素

【◆参考答案◆】：基本假设：市场资产价格变动行为涵盖所有市场信息；市场资产价格延伸趋势运动并保持某种趋势；历史会重演。分析要素：价格和成交量是市场行为最基本的表现，量增价升，量减价跌，量价同行；价格运行的时间和空间状态，是市场潜在运动能量的表现；价格和时间、空间及其趋势的一般转换关系，可根据道氏理论定为短线（日常变动趋势）、中线（次级趋势）、长线（主要趋势）来分析。

(3)【◆题库问题◆】：[问答题,简答题] 保证金帐户管理有哪三个方面的权力？

【◆参考答案◆】：证券经纪商有权以投资者保证金账户上的证券向商业银行再抵押贷款；证券经纪商有权以商业银行的贷款资金，再贷款给投资者以支付买卖证券的价款和费用；证券经纪商有权将买空保证金账户上的证券借给其他保证金账户投资者卖空。

(4)【◆题库问题◆】：[多选] 当保证金账户上有了超额保证金时，投资者可以（）。
A．提取超额保证金
B．偿还证券公司的贷款
C．以此再追加购买股票
D．以此申请银行贷款

【◆参考答案◆】：A, C

(5)【◆题库问题◆】：[判断题] 我国的凭证式国债在持有期内，持有人如遇到特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(6)【◆题库问题◆】：[多选] 以下对于经营风险的说法，正确的是（）。
A．经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平改变，从而产生投资者预期收益下降的可能
B．经营风险不等于非系统风险
C．由于公司都存在经营风险，所以投资者无法回避经营风险
D．公司的盲目扩大有可能引起经营风险

【◆参考答案◆】：A, B, D

(7)【◆题库问题◆】：[单选] 在美国发行和销售的存托凭证通常用（）表示。
A．GDRs
B．UDRs
C．DARs
D．ADRs

【◆参考答案◆】：D

(8)【◆题库问题◆】：[单选] 下列债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（）。
A．贴现债券
B．附息债券
C．息票累息债券
D．浮动利率债券

【◆参考答案◆】：D

(9)【◆题库问题◆】：[多选] 对公司的毛利率产生影响的因素是（）。
A．公司的主营业务收入
B．公司的主营业务成本
C．公司的投资收益
D．公司的其他业务收入

【◆参考答案◆】：A, B

(10)【◆题库问题◆】：[问答题,简答题] 请用正反馈机理说明股市价格泡沫形成的过程。

【◆参考答案◆】："股票价格泡沫"的形成，主要基于市场投资者，包括"失去理性"的套利者和噪声交易者都采取正反馈投资策略，在价格上涨后购买股票，即所谓"追涨"；在价格下跌后出售股票，即所谓"杀跌"。其动因可能是由于投资者对价格趋势的外推，或者说"跟风"所至；也可能是止损指令在价格下跌后被激活而执行卖出指令；还有可能是由于套利者无法满足增加信用交易保证金的要求，在出现最佳盈利机会时，被迫变卖资产套现。还有，就是那些购买了组合保险的投资者，也是财富越多越倾向于冒险的投机家，也会采取追涨杀跌的市场操作策略。